近期，南华期货收到上海证券交易所（上交所）下发的监管函，针对公司此前发生的违规事件提出整改要求。南华期货高度重视监管函中提出的问题，并积极采取措施进行整改。现将整改情况回复上交所。

整改措施

一、完善内部控制机制

1. 优化风险管理体系：建立健全风险管理委员会，明确风险管理职责分工，完善风险管理制度体系，加强风险识别、评估、控制和监测。

2. 加强内部审计：聘请独立审计机构，定期开展内部审计，及时发现和纠正内部控制薄弱环节，提高公司内部控制有效性。

   

3. 建立合规管理体系：成立合规管理部门，负责公司合规管理工作的制定、执行和监督，确保公司业务活动符合法律法规和行业规范。

二、加强员工培训

1. 强化职业道德教育：通过培训、宣讲等方式，加强员工职业道德教育，树立合规经营意识，提高员工法律法规和行业自律规则的遵从度。

2. 开展专业技能培训：针对不同岗位和业务需求，开展专业技能培训，提升员工业务能力和风险管理水平，有效防范违规风险。

3. 建立考核激励机制：建立与合规经营挂钩的考核激励机制，鼓励员工遵守合规要求，营造合规从业的良好氛围。

三、加强风险监测和预警

1. 建立风险监测系统：建设覆盖交易、结算、风控等各个环节的风险监测系统，实时监控公司业务风险，及时发现和预警潜在风险。

2. 加强异常交易监控：利用大数据分析、人工智能等技术，加强异常交易监控，及时发现和处置异常交易行为，防范市场操纵等违规行为。

3. 完善应急预案：制定完善的风险应急预案，建立快速反应机制，一旦发生重大风险事件，能够及时应对和处置，最大程度降低损失。

四、加强对外协作

1. 加强与监管部门沟通：定期向监管部门汇报公司合规整改情况，主动接受监管部门的监督和指导，及时解决监管发现的问题。

2. 加强行业自律：积极参与行业自律组织活动，学习行业最佳实践，遵守行业自律规则，共同维护市场秩序。

3. 加强与客户交流：重视客户意见和建议，及时处理客户投诉和咨询，不断提升客户服务水平，维护客户合法权益。

五、持续改进和完善

1. 建立持续改进机制：建立定期评估和改进机制，对整改措施进行持续评估，及时发现和解决问题，不断完善内部控制体系和合规管理水平。

2. 加强合规文化建设：通过宣传教育、典型案例通报等方式，营造合规经营文化氛围，让合规理念深入人心，成为公司全体员工自觉遵守的行为准则。

3. 加大投入和保障：加大对合规管理的投入和保障，配备充足的人员和资源，为合规整改和持续改进工作提供有力支撑。

南华期货高度重视监管部门的监管要求，将以此次整改契机，全面加强内部控制、风险管理和合规经营水平。公司将持续完善合规管理体系，加强员工培训，强化风险监测和预警，加强对外协作，建立持续改进机制，不断提升合规运营能力，为客户提供安全、合规、高效的期货交易服务，维护资本市场健康稳定发展。